BaFin禁止Lollygag Partners LTD进行未经授权的投资组合管理和专有交易

WikiFX

| 2021-04-23

摘要：BaFin命令多米尼加的Lollygag Partners LTD立即停止其未经授权的投资组合管理活动和未经授权的专有交易。

BaFin命令多米尼加的Lollygag Partners LTD立即停止其未经授权的投资组合管理活动和未经授权的专有交易。

该公司在其交易平台finocapital.io上为客户开设交易账户。这些账户应该能够使客户进行差价合约，外汇产品，期货，指数，金属，能源和股票的交易。公司无需事先咨询帐户持有人即可做出有关帐户的投资决策。 Lollygag Partners LTD以公司本身确定的价格提供交易，然后在客户的交易合同中充当交易对手。

因此，公司根据第1（1a）条第2款第1项进行投资组合管理活动。根据《德国银行法》（Kreditwesengesetz – KWG）第3条和第1（1a）条第2款第2项下的自营交易， KWG第4（c）条以商业为基础。但是，该公司没有按照KWG第32条第（1）款的要求获得BaFin的授权，因此正在进行未经授权的业务。

自称是BaFin员工的人就上述交易联系了Lollygag Partners LTD的客户。这些客户后来收到了来自以下电子邮件地址的电子邮件，表明由BaFin发送：support@bbafin.com。 BaFin希望强调，作为金融监管机构，不参与金融服务提供商进行的任何商业交易。

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