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IIROC举行伯灵顿投资顾问Bonnie Wyatt的和解听证会
摘要：加拿大投资行业监管组织（IIROC）已安排举行听证会，考虑是否应接受IIROC员工与Bonnie Wyatt之间达成的和解协议。
加拿大投资行业监管组织（IIROC）已安排举行听证会，考虑是否应接受IIROC员工与Bonnie Wyatt之间达成的和解协议。
该协议涉及有关Wyatt女士未能通过为客户提供新的投资贷款来遵守其雇主的政策和程序的指控。她还无法确保某些客户了解客户文档，从而获得准确的信息。
听证会不向公众开放，但如果专家小组接受该协议，该听证会将开始。希望参加听证会的公众可以在听证会之前通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取更多详细信息。如果协议被接受，则决策原因和和解协议将在www.iiroc.ca上提供。
日期：听证会将于2021年4月9日星期五上午10:00通过电视会议举行。
IIROC于2019年6月正式开始对Wyatt女士的调查，主要是她担任Global Maxfin Capital Inc.的Burlington分公司的注册代表期间的行为，该公司已不再是IIROC监管的公司。Wyatt女士目前是IIROC监管的公司Integral Wealth Securities Limited的注册代表。
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