FSCS拟于2019年8月底之前完成对Arjent欺诈案的初步调查

英国金融服务补偿计划(FSCS)日前发布了关于Arjent Limited的最新信息。FSCS于2017年4月宣布该公司违约。

FSCS正在受理针对Arjent的索赔，但与公司首席执行官兼主席Robert P. DePalo实施的欺诈行为有关的索赔尚未提交FSCS的索赔处理团队进行评估。

对于这些索赔，FSCS首先需确定它们是否属针对Arjent的“受保护索赔(Protected Claims)”。要做到这一点，FSCS需确定Arjent对客户负有民事责任，这将使他们能够在法庭上起诉该公司。重要的是，这种民事责任必须与公司进行的受监管的活动相联系。

目前，FSCS的调查主要集中在欺诈的范围上，特别是有关Arjent发行的某些债券。此外，FSCS正在调查欺诈可能对客户造成损失的影响。这一分析旨在帮助FSCS了解可能发生了哪些监管违规行为。

FSCS希望在2019年8月底前完成初步调查，届时客户的索赔申请将移交给FSCS的索赔处理团队进行评估。

Arjent Limited于2016年2月进入管理，2017年2月进入清算。Arjent Limited于2017年4月27日被FSCS宣布违约。

Arjent是一家总部位于伦敦的财富管理公司，为客户提供专业的股票经纪和投资管理服务。Arjent专注于为专业和零售客户制定定制的投资策略。Arjent还隶属于其美国母公司Arjent LLC。

美国证券交易委员会(SEC)对Arjent和Arjent LLC就DePalo涉嫌欺诈一事展开调查。2015年5月，SEC对DePalo提起诉讼，指控他涉嫌欺诈——他出售一家叫做Pangaea Trading Partners的公司的股票，然后向投资者谎报了Pangaea资产的价值，并欺骗他们有关他们的资金将如何被使用的问题。

SEC指控DePalo将230万美元的投资者资金直接转移到自己的银行账户。2018年7月，迪帕洛被判犯有多项重大盗窃、洗钱和诈骗罪行。