CySEC与IQ Option Europe就违规行为达成和解

根据《2009年塞浦路斯证券交易委员会法(Cyprus Securities and Exchange Commission Law of 2009)》，塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)对于违反CySEC监督立法的行为或不作为有权达成和解。

CySEC理事会决定，2019年5月21日　　

宣布日期：2019年5月21日   决定日期：2019年4月15日

关于：IQ Option Europe Ltd

立法：《投资服务活动和规范市场法(The Investment Services and Activities and Regulated Markets Law)》、《防止和制止洗钱活动法(The Prevention and Suppression of Money Laundering Activities Law)》

事项：45万欧元和解

司法审查：N/A    司法审查裁决：N/A

CySEC已与CIF IQ Option Europe Ltd(下称“公司”)就违反《投资服务活动和规范市场法》(下称“L.144(Ι)/2007”)和 《防止和制止洗钱活动法》(下称“L.188(I)/2007”)及针对这些立法颁布的指令(Directive)达成和解。为达成和解，对公司是否遵守以下规定进行视察：

1. 关于L.144(Ι)/ 2007：

i. 该法第18(2)(b)条和第29条以及第DI144-2007-01号指令第22和23段规定，塞浦路斯投资公司(CIF)必须维持和经营与利益冲突相关的组织和行政安排

ii. 该法第36(1)(d)条及第DI144-2007-02号指令第15和第16段，关于评估CIF向其客户提供的服务/产品的适宜性的要求

iii. 该法第38(1)条及第DI144-2007-02号指令第23段，在评估执行场所(Execution Venues)选择方面关于适当技能、谨慎和勤勉的要求

2. 关于L.188(I)/ 2007：

与公司相关系统和程序的充足性和适宜性相关的条款，这些系统和程序有关客户识别和客户尽职调查、记录保存、业务关系信息获取等。

与公司就违规行为达成的和解金额为45万欧元。公司已支付了45万欧元。

值得注意的是，和解金额是基于塞浦路斯财政部(Treasury of the Republic)的收入计算的，而不是基于CySEC的收入。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自CySEC官网