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ASIC将吊销Austplan的AFS牌照
摘要：澳大利亚证券投资委员会（ASIC）将从2018年11月25日起吊销Austplan Pty Ltd （Austplan）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）将从2018年11月25日起吊销Austplan Pty Ltd （Austplan）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
ASIC担忧Austplan是否有能力确保其代表提供的建议是符合要求的。ASIC发现了Austplan一些代表提供的金融服务存在缺陷，包括他们在建立自我管理的养老金基金方面没有为客户的最大利益采取行动。
Austplan还接受了来自GM Homes (Australia) Pty Ltd的客户推荐，后者是一家建筑和抵押贷款公司，没有获得提供财务建议或任何其他金融服务的许可。
作为吊销牌照计划的一部分，Austplan被要求遵守一些条件，例如在2018年11月25日吊销牌照计划生效前保持其现有的专业赔偿保险政策，以及保持澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）的成员资格，直到所有消费者投诉得到解决。Austplan还必须向ASIC提交所需的财务报表，并保留其代表提供的与个人建议有关的所有材料。
ASIC副主席彼得•凯尔（Peter Kell）说：“AFS持牌机构有义务确保其代表接受了充分的培训，并有能力提供符合客户最佳利益的金融服务。ASIC将在持牌机构没有正确监督其代表的情况下采取行动。”
本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/
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