Capital Guard bị thanh lý, 80 nhà đầu tư mất 17,4 triệu đôla

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã thành công yêu cầu Tòa án Tối cao bang New South Wales ra lệnh thanh lý Capital Guard AU Pty Ltd, công ty từng quảng bá là nhà cung cấp dịch vụ tài chính được cấp phép chuyên mua và nắm giữ trái phiếu doanh nghiệp thay mặt khách hàng. Phán quyết ngày 27 tháng 7 năm 2026 đánh dấu đỉnh điểm trong chuỗi hành động thực thi của ASIC.

Chủ tịch ASIC Sarah Court gọi đây là bước quan trọng trong việc bảo vệ nhà đầu tư và đảm bảo điều tra độc lập về các hoạt động của Capital Guard. Tòa án đã chỉ định Robert Kirman và Jacinta Nielsen của McGrathNicol làm thanh lý viên liên đới để tiếp quản công ty, điều tra hoạt động và thu hồi tài sản vì lợi ích của chủ nợ và nhà đầu tư.

Chuỗi sự kiện bắt đầu từ ngày 29 tháng 6 năm 2026, khi ASIC hủy giấy phép dịch vụ tài chính Úc (AFS) của Capital Guard sau khi kết luận công ty có hành vi không trung thực. Capital Guard đã tạo một bản cáo bạch trái phiếu giả mạo mang thương hiệu Macquarie Bank, một trái phiếu không hề tồn tại, rồi dùng nó để kêu gọi vốn. Công ty còn khuyến khích và tạo điều kiện cho khách hàng đầu tư vào sản phẩm không có thật này, bao gồm sắp xếp thanh toán và chứng từ giao dịch.

Theo điều tra của ASIC, Capital Guard đã huy động khoảng 17,4 triệu đôla Úc từ khoảng 80 nhà đầu tư. Chỉ một phần nhỏ số tiền này còn nằm trong các tài khoản ngân hàng và nền tảng thanh toán mà cơ quan chức năng biết đến. ASIC cũng ghi nhận công ty đã thu ít nhất 100.000 đôla từ nhà đầu tư cho trái phiếu không có thật.

Ngoài trái phiếu giả, Capital Guard còn cung cấp tài liệu sai lệch cho kiểm toán viên và đưa ra tuyên bố gây hiểu nhầm trên trang web, bao gồm xuyên tạc kinh nghiệm hoạt động và chỉnh sửa cảnh báo lừa đảo về công ty do bên thứ ba đưa ra. Công ty cũng không thông báo cho ASIC về thay đổi quyền kiểm soát, không duy trì sổ sách và giám sát phù hợp, thiếu nguồn lực và cơ chế tuân thủ cần thiết.

Capital Guard nắm giữ giấy phép AFS số 498434 từ tháng 8 năm 2017, nhưng hoạt động kinh doanh trước đó đã được bán cho ban quản lý hiện tại vào năm 2024. Sau khi hủy giấy phép, ASIC đưa công ty vào Danh sách Cảnh báo Nhà đầu tư Moneysmart và trang web công ty đã bị gỡ bỏ.

Ngày 14 tháng 7 năm 2026, ASIC nộp đơn lên tòa yêu cầu thanh lý Capital Guard trên cơ sở công bằng và hợp lý, với lo ngại về cách xử lý tiền nhà đầu tư, trái phiếu được chào bán có thể không tồn tại, tiền bị sử dụng sai mục đích, cùng sự đổ vỡ trong quản trị nội bộ. Vụ việc qua phiên chỉ dẫn ngày 20 tháng 7 và được Thẩm phán Nixon xét xử chung thẩm ngày 27 tháng 7.

Dù giấy phép đã bị hủy, ASIC quy định giấy phép tiếp tục có hiệu lực đến 29 tháng 6 năm 2027 cho các mục đích bảo vệ hạn chế, gồm duy trì tư cách thành viên AFCA và bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp. Động thái này phản ánh trọng tâm của ASIC trong ngăn chặn lừa đảo đầu tư, nhất là các vụ lợi dụng thương hiệu đáng tin cậy chào bán sản phẩm trái phiếu. Cuộc điều tra vẫn tiếp tục. Nhà đầu tư có thể liên hệ thanh lý viên qua capitalguard@mcgrathnicol.com.