Lista Negra - National Futures Association(NFA)

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National Futures Association(NFA) -
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Regulación doméstica

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Estados Unidos

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AAA

Estados Unidos NFA Creador de mercado (MM)

Regulado

Listado Más de 20 añosSupervisión en AustraliaSupervisión en Reino UnidoSupervisión en JapónSupervisión en Estados UnidosSupervisión en ChipreSupervisión en CanadáSupervisión en SingapurCreador de mercado (MM)Licencia de divisas de venta al por menorLicencia completa de MT4Licencia completa de MT5Auto-investigaciónNegocio globalRiesgo potencial alto

Número de regulación：0339826

8.51

Calificación

Regulación doméstica

OANDA

Estados Unidos

Ambiente

AAA

Estados Unidos NFA Creador de mercado (MM)

Regulado

Más de 20 añosSupervisión en AustraliaSupervisión en Reino UnidoSupervisión en JapónSupervisión en Estados UnidosSupervisión en CanadáSupervisión en SingapurSupervisión en Islas VírgenesCreador de mercado (MM)Licencia de divisas de venta al por menorLicencia completa de MT4Licencia completa de MT5Auto-investigaciónNegocio globalRiesgo potencial altoSupervisión offshore

Número de regulación：0325821

8.50

Calificación

STAGE FIVE

Multa

Fecha de anuncio:

2022-11-09

TF4L

Multa

Fecha de anuncio:

2022-11-09

Sierra Futures

Multa

Fecha de anuncio:

2022-11-09

Direct Hedge

Multa

Fecha de anuncio:

2022-09-06

InteractiveBrokers

Multa

Fecha de anuncio:

2022-04-14

Coquest

Multa

Fecha de anuncio:

2022-03-30

Edealfx

Cesación permanente del negocio / revocación de la licencia

Fecha de anuncio:

2022-03-30

MAREX

Multa

Fecha de anuncio:

2022-03-30

FIS

Multa

Fecha de anuncio:

2021-10-28

ED&F Man

Multa

Fecha de anuncio:

2021-09-16

Tullett Prebon

Multa

Fecha de anuncio:

2021-08-05

Northern Trust

Multa

Fecha de anuncio:

2021-06-29

Abbott Futures

Multa

Fecha de anuncio:

2021-05-20

NinjaTrader

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Fecha de anuncio:

2020-11-05

YORK FINANCE

Multa

Fecha de anuncio:

2020-11-05

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Advertencia
Peligro
Penalidad

Sanction

2022-11-09

NFA ordena a Chicago, Ill., presentar al corredor Stage 5 Trading Corp. a pagar una multa de $ 75,000

Sierra Futures

TF4L

Sanction

2022-09-06

Para publicación inmediata el 6 de septiembre de 2022

Direct Hedge

Sanction

2022-04-14

nfa ordena con base en connecticut IB llc a pagar una multa de $250,000

InteractiveBrokers

Sanction

2022-03-30

NFA ordena a Londres, Reino Unido, al corredor de presentación Marex Spectron International Limited que pague una multa de $ 250,000

MAREX

Sanction

2022-03-30

La NFA prohíbe permanentemente la membresía del operador del grupo de productos básicos y asesor de comercio de productos básicos de Chennai, India, eDeal Market LLC y su principal Nithya Narasimhan.

Edealfx

Sanction

2022-03-30

NFA ordena a Coquest Incorporated, corredor de presentación y asesor de comercio de productos básicos de Dallas, Texas, que pague una multa de $275,000

Coquest

Sanction

2021-10-28

NFA ordena a Londres, Reino Unido, presentar al corredor Freight Investor Services Limited a pagar una multa de $ 140,000

FIS

Sanction

2021-09-16

NFA ordena al distribuidor de swaps de Londres y Reino Unido ED&F Man Capital Markets Limited que pague una multa de $ 150,000

ED&F Man

Sanction

2021-08-05

NFA ordena a Nueva York, NY, corredor de presentación Tullett Prebon Financial Services LLC, que pague una multa de $150,000

Tullett Prebon

Sanction

2021-06-29

La NFA ordena al comerciante de swaps de Chicago, Illinois, The Northern Trust Company, que pague una multa de $999,000

Northern Trust

Sanction

2021-05-20

La NFA ordena a Plymouth, Minnesota, el corredor de presentación Roy E. Abbott Futures, Inc. a pagar una multa de $75,000 y aproximadamente $198,000 en restitución a los clientes

Abbott Futures

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