澳洲ASIC暫停GFA Capital Markets牌照5個月

日前澳洲ASIC宣布暫停GFA Capital Markets的澳洲金融服務牌照（AFS）5個月，原因是發現其在客戶資金、申報義務與合規方面存在多項缺失。

經行政聽證後，澳洲ASIC認定GFA Capital Markets：

未能妥善將客戶資金分離並存放於指定客戶資金帳戶

將非客戶資金與客戶資金混合

違反《ASIC衍生品交易規則（申報）2024》下的申報義務

未能建立並維持足夠的系統與控制措施，以遵守金融服務法律

未具備足夠的財務資源、技術系統與人員配置

可能違反其作為AFS牌照持有人的一般義務

因此，其牌照自2026/7/23暫停至2026/12/18，該處分已記錄於ASIC的專業登記冊中，GFA Capital Markets可向行政覆審法庭申請覆審ASIC的決定。

在牌照暫停期間，GFA Capital Markets仍維持澳洲金融投訴管理局（AFCA）會員資格，在2026/12/18前，該平台必須向澳洲ASIC證明已經改善合規、客戶資金與申報流程。若澳洲ASIC不滿意其改善程度，可能會延長期限或取消牌照。

GFA Capital Markets現況

據了解，GFA Capital Markets自2011年3月16日起持有AFS牌照，牌照號碼為398104，其總部位於澳洲、主要服務中國及其他遠東地區零售客戶的。截至本文發布之際，GFA Capital Markets官網首頁顯示為「網站正在維護中」。

根據外匯天眼官網的查詢結果，GFA Capital Markets是成立5-10年的交易商，使用自行研發的交易軟體，目前缺乏有效的外匯監管，加上展業區域存疑，風控指數、聲譽指數下滑，天眼評分相當低，只有1.80，存在相當高的詐騙疑慮，建議投資人最好與之保持距離，以策安全。

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