澳大利亞（ASIC）監管 - 澳洲證券投資委員會

基本信息

名稱：澳大利亞證券投資委員會ASIC

簡稱：ASIC

網址：https://www.asic.gov.au/

澳大利亞證券投資委員會ASIC

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）是澳大利亞政府的獨立機構，根據Wallis Inquiry的建議於1998年7月1日成立，負責監管澳大利亞的公司。 ASIC的作用是實施金融服務法和規範公司行為，以保護澳大利亞的消費者，投資者和債權人。 ASIC的權限和範圍由《澳大利亞證券和投資委員會法2001》確定。

ASIC致力於保障澳大利亞經濟的名譽及健康 以此來確保澳大利亞金融市場公平與透明，並得到了自信、專業的投資者和消費者的大力支持。ASIC是一個完全獨立的聯邦政府機構，對公司及企業進行設立及管理，並依法監管其大部分的運營工作。

作為澳大利亞的一個政府部門，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）所管轄的範圍相當廣泛。其中主要分為三個部分：

1、作為消費信貸監管機構，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）授權企業從事消費信貸活動（包括銀行、信用合作社、金融機構等），並確保在相關規範下的執照有效性，包括消費者的責任。這是2009年《國家消費者信用保護法案》內的條款。

2、作為市場的監管機構，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）評定如何有效地授權金融市場，並評估金融市場遵循自己的法定義務公平有序、透明的運營。2010年8月1日，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）在澳大利亞政府許可下承擔在市場許可交易股票、衍生品和國內期貨市場正常運作的監管。

3、作為金融服務監管機構，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）許可和監察金融服務企業，以確保他們有效、誠實、公正的操作。這些企業從事業務的範圍為養老保險、基金、股票、公司證券、衍生品、保險服務。

更多信息

所監管公司 ThinkMarkets智匯 、 klimex科理麥 、 Direct FX 、 Markets邁肯斯 、 BMFN博美 、 卓德CHARTERPRIME 、 IC Markets 、 萬致 、 KVB昆侖國際 、 ACY FX稀萬國際 、 Pepperstone激石、 Pepperstone激石集團 、 Forex嘉盛 、 FXCM福匯 、 MBG(Aetos艾拓思) 、 XM

監管機構特色 澳大利亞證券投資委員會ASIC完善的金融監管體系和嚴格的執行力度，受到了各國投資者和監管同行的一致認可，一直以來都被公認為世界上最嚴格、最健全、最能保護投資者權益的金融監管體系之一。

監管機構簡介 澳大利亞證券和投資委員會英文全稱Australian Securities and Investment Commission，簡稱「ASIC」。澳大利亞證券和投資委員會ASIC於2001年根據澳大利亞《證券投資委員會法案》(ASIC 法案)成立。 該機構該機構是一個獨立政府部門，並依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行使監管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業的監管者。 隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會法案》的出臺，ASIC從此把零售外匯交易市場納入日常監管範圍，與銀行、證券、保險等金融行業一同監管，成為了澳大利亞國家金融體系的重要組成部分。 在澳大利亞從事金融交易服務的眾多知名機構，都是在ASIC的嚴格監管下為澳洲乃至全球投資者提供服務的，包括AETOS資本集團、澳大利亞證券交易所（ASX）、中國銀行澳洲分行（BOC）、澳大利亞聯邦銀行（CBA）、CityIndex澳洲、FXCM澳洲等。

監管機構職責 在金融運作中，協助和保護零售商和客戶 建立對澳大利亞金融市場的完整性的信心 促進國際金融資本流動和國際執行 管理國內外全球性的融混亂 提高所有ASIC利益相關者的運作效率和服務水平 通過新技術和流程提高服務和減少成本

如何投訴 電話：1300 300 630: within Australia; Client Contact Centre. + 61 3 5177 3988: from outside Australia. 傳真： (03) 5177 3999.寫信：Australian Securities and Investments Commission PO BOX 4000 Gippsland Mail Centre Victoria 3841 郵件：feedback@asic.gov.au. 在線：https://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf/byheadline/FAQs+-+main+page？openDocument

如何查詢 第一，金融業務許可證號的查詢方式： 1.登錄澳洲金融監管協會ASIC的官網https://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf 2.選擇頁面右方的：Professional registers (專業查詢) 3.查詢方式有兩種，任選一種： ①Enter keyword(s)處輸入公司名（ROCO）； ②在or後輸入公司監管號(391441)。在In 中選擇第一個，點擊Search查詢 4，進入頁面後，即可查詢到基本的平臺資質信息。點擊最下方的符號+，可查詢到平臺的具體經營範圍 5,具體經營範圍： 第二，ACN / ABN（公司代碼和商業代碼）查詢 1，選擇Common registers(普通查詢) 2，在Within中選擇Organisations & Business Names(組織和商業名稱) 3，For:輸入代碼 點擊Go 4, 在打開頁面中，可查詢平臺基本信息

如何監管 外匯市場是澳大利亞最重要的金融交易市場之一，與澳大利亞證券交易所（Australian Stock Exchange, 簡稱:ASX）、各銀行體系、外匯和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的監管範圍。 根據ASIC法案的規定，任何在澳洲從事金融交易的金融機構均需接受ASIC的認證，並申請獲得金融服務牌照（AFS Licence），外匯市場也不例外。目前在澳洲從事外匯市場的金融機構有：銀行、外匯交易商、經紀商、外匯信息提供商等。