罚款15万欧元！CySEC与Credit Financier Invest达成和解

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周二宣布，已与CIF持牌公司Credit Financier Invest (CFI)Limited达成和解，该公司就违规行为向CySEC支付了150000欧元罚款。

据CySEC称，在2020年12月进行的检查中，Credit Financier Invest (CFI) Limited存在涉嫌违反2007年修订的《防止和打击洗钱及恐怖主义融资法》的行为。更多外汇消息，请关注下载外汇天眼APP，全球交易商监管查询APP。

具体而言，此次和解评估了Credit Financier Invest (CFI) Limited遵守以下规定的合规情况：

1、《防止和打击洗钱及恐怖主义融资法》第58(a)条关于在客户识别和客户尽职调查方面应用充分和适当的程序；

2、《防止和打击洗钱及恐怖主义融资法》第58(e)条关于每项交易的详细审查，因为这些交易的性质可能被认为是特别容易与洗钱犯罪或资助恐怖主义有关；

3、《防止和打击洗钱及恐怖主义融资法》第58(f)(i)条关于向公司员工通报公司所遵循的制度和程序。