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ASIC和Dixon Advisory达成有条件协议以解决ASIC民事处罚行动
摘要：日前，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）与Dixon Advisory & Superannuation Services Limited（Dixon Advisory）达成协议，以解决ASIC于2020年9月在联邦法院对Dixon Advisory启动的民事处罚程序。
日前，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）与Dixon Advisory & Superannuation Services Limited（Dixon Advisory）达成协议，以解决ASIC于2020年9月在联邦法院对Dixon Advisory启动的民事处罚程序。
ASIC的诉讼涉及《公司法》规定的最佳利益责任，包括指控Dixon Advisory的代表未能以客户的最佳利益行事，以提供适合客户情况的财务建议。
该协议是在法院下令调解后达成的，建议Dixon Advisory为违反《公司法》支付720万澳元的罚款，以及100万澳元支付ASIC的调查和法律诉讼费用。双方之间的原则性决议有待于法院批准。
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