全球交易商监管查询APP
什么是WikiFX
订单付款报告不完整 美国FINRA对State Street Global Markets进行罚款
摘要：State Street Global Markets, LLC在2008年至2016年各季度的订单付款方面，没有说明某些重要方面。作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，该公司已同意支付7.5万美元的经济罚款。
State Street Global Markets, LLC在2008年至2016年各季度的订单付款方面，没有说明某些重要方面。作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，该公司已同意支付7.5万美元的经济罚款。
相关工作人员对State Street Global Markets的某些股票交易活动进行了检查。结果发现，尽管State Street Global Markets报告了其与其他经纪交易商和美国股票交易所之间的做市商模式支付订单流安排，但它没有具体说明2008年至2016年各季度这些支付订单流安排的某些重要方面（特别是每股或每笔订单的金额）。
State Street Global Markets错误地认为，Rule 606并不要求按每股或每笔订单披露收到的付款。
由于这一行为，该公司违反了Rule 606、美国金融业监管局2010年规则和纳斯达克第2110条。
除罚款外，State Street Global Markets还同意接受谴责。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
天眼交易商
热点资讯
WikiFX精英俱乐部精英委员会票选结束！首届名单正式揭晓
WikiFX黄金投资热？警惕币圈平台Bybit正在为你“量身下套”：被诱导交易500手，亏1万多刀返佣却一分不给
WikiFX《对话评委：天眼奖幕后》 —— Moneta Markets 创始人兼首席执行官 David Bily
WikiFX炒外汇单日暴亏100万，账户亏损也不给出金|快跑，2000倍杠杆的Equiti见不得华人外汇玩家盈利
WikiFX券商免费赠送股票靠谱吗？看看XTB的各种套路
WikiFX汇率计算
CNY
USD
当前汇率: 0
请输入金额
CNY
可兑换金额
USD
开始计算