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NFA禁止Scott Joseph Gecas五年内重获NFA会员资格
摘要：日前，美国全国期货协会(NFA)公布禁止Scott Joseph Gecas在五年内获得NFA会员资格并禁止他在五年内担任任何NFA监管实体的负责人。
日前，美国全国期货协会(NFA)公布禁止Scott Joseph Gecas在五年内获得NFA会员资格并禁止他在五年内担任任何NFA监管实体的负责人。Gecas是前芝加哥NFA监管介绍经纪商Long Leaf Trading Group, Inc. (Long Leaf)的经纪商代理人(AP)。
而上述禁止决定是由NFA听证会小组发布，基于NFA商业行为委员会(BCC)的投诉和Gecas提交的和解提议。听证会小组认为，Gecas作为Long Leaf的AP，除其他事项外，对潜在客户进行了误导性的销售招揽，夸大了利润潜力，并且没有披露长叶公司95%以上的客户都亏损。专家小组还发现，Gecas与Long Leaf的客户进行了误导性沟通，淡化了他们的损失，并隐瞒了Long Leaf的交易策略对客户权益的负面影响。
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