全球交易商监管查询APP
什么是WikiFX
ESMA转介客户规定： 经纪商只要发出暗示就存在违规风险
摘要：本周二，有媒体表示，一些受欧洲监管的经纪商正将客户转介给其离岸实体，这将允许客户以更高的杠杆进行交易
本周二，有媒体表示，一些受欧洲监管的经纪商正将客户转介给其离岸实体，这将允许客户以更高的杠杆进行交易。
零售交易从事者会想，“那又怎样？”对他们而言，这种做法没有问题，因为他们似乎并不认为这一举措违反规定。但过去几日内，该媒体咨询了一些合规专家，这些合规专家则持相反观点，他们认为经纪商的这一举动可能违反了相关规定。
欧洲证券和市场管理局(ESMA)就这种做法提出的监管规定表面上看来有点含糊不清，但实际上，ESMA在实践中对转介客户的管理是非常严格的。
实际上，如果经纪商在其网站上有任何建议或暗示客户可以转移到其海外实体的信息，那么即使是户确实已与该公司签署自愿选择离岸实体的文件，该客户也不被认为是他们自己做出了这个决定。
除了法律专家，差价合约交易和合规论坛的几位高管也证实，即使是试图证明客户可以在离岸实体进行交易的微小努力，也可能违反监管规定。
“邀请或鼓励进行受管制的活动将被视为诱导，这需要获得相关许可。”ESMA通过其《ESMA产品干预》文本第3条规定的条款下澄清了这一点，ESMA明确指出，经纪商公司应规避此类活动。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
ESMA回应欧盟委员会关于数字金融战略的咨询
日前，欧洲证券和市场管理局(ESMA)已就欧盟（EU）的新数字金融战略向欧盟委员会(EC)的咨询提交了回应。
行业 2020-06-30
ESMA对欧盟委员会有关数字金融战略的咨询做出反应
欧洲证券和市场管理局（ESMA）6月29日宣布，已就欧盟（EU）的新数字金融战略向欧盟委员会（EC）的磋商提交了回应。
行业 2020-06-30
ESMA 对欧盟委员会有关数字金融战略的咨询做出反应
欧洲证券和市场管理局（ESMA）6月29日宣布，已就欧盟（EU）的新数字金融战略向欧盟委员会（EC）的磋商提交了回应。
资讯 2020-06-30
ESMA将2020年IFRS分类法纳入ESEF-RTS
日前，欧洲证券和市场管理局(ESMA)发布了关于欧洲单一电子格式(ESEF)的监管技术标准(RTS)修订草案。
行业 2020-06-19
热点资讯
WikiFX精英俱乐部精英委员会票选结束！首届名单正式揭晓
WikiFX黄金投资热？警惕币圈平台Bybit正在为你“量身下套”：被诱导交易500手，亏1万多刀返佣却一分不给
WikiFX《对话评委：天眼奖幕后》 —— Moneta Markets 创始人兼首席执行官 David Bily
WikiFX炒外汇单日暴亏100万，账户亏损也不给出金|快跑，2000倍杠杆的Equiti见不得华人外汇玩家盈利
WikiFX券商免费赠送股票靠谱吗？看看XTB的各种套路
WikiFX汇率计算
CNY
USD
当前汇率: 0
请输入金额
CNY
可兑换金额
USD
开始计算