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ASIC对Kaz Capital施加持牌条件
摘要：澳大利亚证券投资委员会（ASIC）对Kaz Capital Pty Ltd (Kaz)的澳洲金融服务牌照附加了持牌条件。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）对Kaz Capital Pty Ltd (Kaz)的澳洲金融服务牌照附加了持牌条件。
ASIC关注Kaz合规框架的充分性和有效性，包括它如何监控其顾问，以及它是否履行了《公司法》规定的合规义务。
对于ASIC的问询，Kaz聘请了一名外部顾问审查其合规框架，并提供补救建议。Kaz已经通知ASIC，这些建议已经落实。
ASIC附加的持牌条件将要求Kaz任命一名独立专家来审查Kaz执行建议的有效性，确保这些建议得到充分执行并有效运作，以及确认是否有必要采取进一步行动。独立专家将于2019年6月同时向ASIC和Kaz报告。
ASIC官员Cathie Armour说：“牌照持有者必须有一个充分和适当的合规框架来管理对其代表的监督。我们希望所有持牌人都遵守这一规定，并将密切监控他们的遵守情况。”
Kaz Capital就某些存款产品、支付产品、衍生品、证券和管理投资计划提供一般金融产品建议。
本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/
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