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美国CFTC与NFA处罚IB经纪商XFA
摘要：美国商品期货交易委员会（CFTC）5月29日发布一项命令，起诉芝加哥的X-Change Financial Access LLC (XFA)公司，因该公司内部监督失职，且没有保存完整的订单执行记录。
美国商品期货交易委员会（CFTC）5月29日发布一项命令，起诉芝加哥的X-Change Financial Access LLC (XFA)公司，因该公司内部监督失职，且没有保存完整的订单执行记录。
XFA曾经在CFTC注册为“期货佣金商”（FCM），在2015年时，XFA因内部督查失责，和未按规定执行风险管理计划，被要求“降级身份”，不得以“期货佣金商”注册运营，而改为了现在的 “代理经纪商”（IB）。
CFTC对该公司处以15万美元罚款。另外美国期货协会（NFA）也对该公司处罚10万美元。
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