全球交易商监管查询APP
什么是WikiFX
美林涉嫌违规出售东南融通股票被SEC罚款
摘要：美国证券交易委员会(SEC)3月9日指控美林在代表中国一名证券发行人出售未经注册的证券时，没有按照规定履行其“把关”职能。
美国证券交易委员会(SEC)3月9日指控美林在代表中国一名证券发行人出售未经注册的证券时，没有按照规定履行其“把关”职能。
指控称，美林代表东南融通金融技术有限公司出售了近300万股股票，尽管此前有“危险信号”表明该项交易可能是未经注册的非法配售行为。最终，该交易为东南融通及其分公司带来3800万美元的收益。
SEC执法部门副总裁Antonia Chion表示：“经纪商有义务在进行未经注册的证券销售前对其客户进行合理的调查。”
SEC认为美林违反了《1933年证券法》相关规定。美林并未承认或否认上述指控。公司已经接受了125万美元罚金以及15.4万美元因违规销售佣金所产生的追缴及判决前利息。此外，SEC已经撤销东南融通的证券登记。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
美国金融业监管局对美林处以15万美元罚款
美国金融业监管局(FINRA)继续对提供不准确证券交易信息的金融服务公司采取纪律处分。因美林(Merrill Lynch)在至少5年内出现了各种各样的报告失误，该监管局责令其支付15万美元的罚款。
资讯 2020-07-25
因提供不准确证券交易信息 美国金融业监管局对美林处以15万美元罚款
美国金融业监管局(FINRA)继续对提供不准确证券交易信息的金融服务公司采取纪律处分。因美林(Merrill Lynch)在至少5年内出现了各种各样的报告失误，该监管局责令其支付15万美元的罚款。
行业 2020-07-25
SEC对涉嫌违规出售东南融通股票的美林罚125万美元
美国证券交易委员会(SEC)3月9日指控美林在代表中国一名证券发行人出售未经注册的证券时，没有按照规定履行其“把关”职能。
行业 2018-03-12
天眼交易商
热点资讯
WikiFX精英俱乐部精英委员会票选结束！首届名单正式揭晓
WikiFX黄金投资热？警惕币圈平台Bybit正在为你“量身下套”：被诱导交易500手，亏1万多刀返佣却一分不给
WikiFX《对话评委：天眼奖幕后》 —— Moneta Markets 创始人兼首席执行官 David Bily
WikiFX外汇天眼发布：10月客户投诉黑榜单TOP10
WikiFX券商免费赠送股票靠谱吗？看看XTB的各种套路
WikiFX汇率计算
CNY
USD
当前汇率: 0
请输入金额
CNY
可兑换金额
USD
开始计算