Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada

Год 2000Регулируется правительством

Канадский центр анализа финансовых операций и отчетов (FINTRAC), основанный в 2000 году, является подразделением финансовой разведки Канады (FIU), штаб-квартира которого находится в Оттаве. FINTRAC учрежден и действует в рамках закона о доходах от преступной деятельности (отмывание денег) и финансировании терроризма (PCMLTFA) и его положений. Центр отвечает главным образом за выявление, предотвращение и сдерживание отмывания денег и финансирования террористической деятельности, а также других угроз безопасности Канады.

Раскрыть брокера

Штрафы Штраф

Vision Bank

Краткое изложение раскрытия

Сопоставление раскрытия информации Соответствие имени+I3
Время раскрытия 2023-03-24
Причина наказания Vision BankLtd., также действующая как Vision Bank (Канада), компания по оказанию денежных услуг в Маркхэме, Онтарио, 8 марта 2023 года была оштрафована на административный денежный штраф в размере 33 000 долларов США за совершение одного нарушения.

Детали раскрытия информации

административное денежное взыскание на Vision Bank ООО

административное денежное взыскание на Vision Bank ООО Источник: Канадский центр анализа финансовых операций и отчетов (fintrac) [24 марта 2023 г.] Vision Bank Ltd., также действующая как Vision Bank (Канада), компания по оказанию денежных услуг в Маркеме, Онтарио, 8 марта 2023 года была оштрафована на административный денежный штраф в размере 33 000 долларов США за совершение одного нарушения. нарушение установлено в ходе проверки соответствия в 2022 году. Дело закрыто. характер нарушения нарушение № 1 непредставление в соответствии с уведомлением документов или иной информации, разумно требуемой уполномоченным лицом – правил о доходах, полученных преступным путем (отмывании денег) и финансировании терроризма, пункт 63.1(2) Vision Bank ООО не предоставил в соответствии с уведомлением запрошенную документацию по программе соответствия для целей проверки соответствия.

Посмотреть оригинал

Дополнительные файлы

Cкриншота 1

Более Регуляторное раскрытие

Sanction

2020-11-05

NFA приказывает Чикаго, штат Иллинойс, представляющему брокера Infinity Futures LLC, выплатить штраф в размере 120 000 долларов.