National Futures Association

वर्ष 1982सरकार द्वारा नियामक

नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन (NFA) अमेरिकी डेरिवेटिव उद्योग के लिए उद्योगव्यापी, स्व-नियामक संगठन है, जो नवीन और प्रभावी नियामक कार्यक्रम प्रदान करता है। CFTC द्वारा एक पंजीकृत वायदा संघ के रूप में नामित, NFA हर दिन डेरिवेटिव बाजारों की अखंडता की रक्षा करने, निवेशकों की रक्षा करने और सदस्यों को उनकी नियामक जिम्मेदारियों को सुनिश्चित करने का प्रयास करता है।

दलाल का खुलासा करें

दण्ड ठीक

Abbott Futures

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान वेबसाइट मिलान
प्रकटीकरण समय 2021-05-20
जुर्माना राशि $ 75,000.00 USD
सजा का कारण एनएफए की व्यवसाय संचालन समिति (बीसीसी) द्वारा जारी किया गया निर्णय, बीसीसी द्वारा जारी की गई एक शिकायत और द्वारा प्रस्तुत निपटान प्रस्ताव पर आधारित है। Abbott Futures .

प्रकटीकरण विवरण

NFA ने प्लायमाउथ, Minn को ब्रोकर रॉय ई. एबट फ्यूचर्स, इंक. को $75,000 का जुर्माना और ग्राहकों को लगभग $198,000 का भुगतान करने का आदेश दिया

समाचार विज्ञप्ति 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | अधिक वर्ष दिखाएँ अधिक जानकारी के लिए 20 मई, 2021 को तत्काल रिलीज़ के लिए इसे किसी मित्र को ईमेल करें: क्रिस्टी हिल्समैन, 312-781-1497,chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures। ओआरजी एनएफए ऑर्डर प्लायमाउथ, मिन। दलाल का परिचय करा रहे हैं Roy E. Abbott Futures, Inc . 20 मई, शिकागो-एनएफए ने ग्राहकों को $75,000 का जुर्माना और लगभग $198,000 का भुगतान करने के लिए प्लायमाउथ, मिन का आदेश दिया है। दलाल का परिचय करा रहे हैं Roy E. Abbott Futures, Inc . ( Abbott Futures ) फर्म के एक पूर्व कर्मचारी द्वारा अनुचित व्यापारिक गतिविधि के परिणामस्वरूप शुद्ध नुकसान उठाने वाले ग्राहकों को $75,000 का जुर्माना और लगभग $198,000 का भुगतान करना। एनएफए की व्यवसाय आचरण समिति (बीसीसी) द्वारा जारी किया गया निर्णय, बीसीसी द्वारा जारी की गई एक शिकायत और द्वारा प्रस्तुत निपटान प्रस्ताव पर आधारित है। Abbott Futures . शिकायत में आरोप लगाया गया है Abbott Futures , अपने पूर्व कर्मचारी के माध्यम से कार्य करते हुए, गैर-इष्ट ग्राहक खातों को खोने वाले या लाभहीन ट्रेडों को आवंटित करते हुए, अनधिकृत ट्रेडों और काल्पनिक हस्तांतरण अनुरोधों का उपयोग अनुचित तरीके से जीतने वाले ट्रेडों को पसंदीदा ग्राहक खातों में आवंटित करने के लिए किया। शिकायत में यह भी आरोप लगाया गया है Abbott Futures , उसी पूर्व कर्मचारी के माध्यम से कार्य करते हुए, लिखित प्राधिकरण के बिना ग्राहक खातों पर विवेक का प्रयोग किया। अंत में, शिकायत ने आरोप लगाया कि Abbott Futures पूर्व कर्मचारी और फर्म के संचालन की पर्याप्त निगरानी करने में विफल रहे। बीसीसी ने अपने फैसले में यह पाया Abbott Futures कथित नियमों का उल्लंघन किया। एनएफए ने इस मामले में सहायता के लिए सीएमई समूह का धन्यवाद किया। शिकायत और निर्णय का पूरा पाठ एनएफए की वेबसाइट पर देखा जा सकता है।

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

अधिक विनियामक प्रकटीकरण

Sanction

2022-10-14

CYSEC बोर्ड का निर्णय